FalconX faz acordo com CFTC por US$ 1,8 milhão por não registro como comerciante da Comissão de Futuros
Além de pagar penalidades monetárias, a FalconX deve parar de fornecer aos clientes baseados nos EUA acesso a plataformas de negociação de derivativos Cripto .
May 13, 2024 at 7:31 p.m. UTC:format(webp)/cloudfront-us-east-1.images.arcpublishing.com/coindesk/CHM4HNK4J5FVLHZ35U6F5MIFOE.jpg)
A FalconX pagará US$ 1,8 milhão para liquidar as acusações recém-anunciadas da Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (CFTC) de que a empresa de comércio de Cripto violou as leis de commodities ao não se registrar como comerciante de comissão de futuros (FCM), de acordo com um anúncio de segunda-feira do regulador.
Por meio de seu produto “Edge”, a FalconX atuou como uma corretora PRIME de Cripto , oferecendo aos clientes institucionais – incluindo alguns baseados nos EUA – acesso a diversas exchanges de Cripto para negociar derivativos, incluindo futuros e swaps, disse a CFTC em um comunicado de imprensa na segunda-feira.
Embora a FalconX se descreva como a “maior corretora PRIME de ativos digitais”, ela não foi devidamente registrada na CFTC. Uma das empresas do portfólio da FalconX, a FalconX Bravo, foi registrada na CFTC como negociante de swap desde agosto passado, de acordo com o acordo de liquidação de segunda-feira.
A maneira como a FalconX conduzia negócios para seus clientes institucionais significava que informações precisas sobre o conhecimento do seu cliente (KYC) muitas vezes não eram fornecidas às bolsas de Cripto com as quais a FalconX negociava.
No entanto, depois que a CFTC entrou com uma ação contra seu ex-CEO da Binance, Changpeng “CZ” Zhao, por crimes semelhantes em março de 2023, a FalconX voluntariamente “mudou e aprimorou sua abordagem para coletar informações de identificação do cliente” – incluindo exigir que os clientes identifiquem a localização do os proprietários beneficiários finais dos ativos, a localização de sua sede corporativa e a localização dos funcionários que controlam a conta Edge do investidor.
Depois que esses novos e mais rígidos requisitos KYC foram implementados, a FalconX disse à CFTC que a Edge perdeu metade de seus clientes.
No seu acordo, a CFTC afirmou que os esforços de remediação da FalconX – bem como a sua “cooperação substancial” com a investigação – resultaram numa pena mais baixa do que poderia ter sido imposta de outra forma.
A FalconX deve pagar US$ 1.179.008 em restituição e uma multa civil de US$ 589.504, e deve cessar e desistir de atuar como FCM não registrado.
A FalconX não respondeu ao Request de comentários da CoinDesk até o momento.
